贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金       招募说明书   基金束缚东说念主：贝莱德基金束缚有限公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司        二零二四年十一月 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书                     进击教导   贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2024 年 5 月 11 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】781 号《对于准予贝 莱德和悦利率债债券型证券投资基金注册的批复》）。   基金束缚东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出路等作念出骨子性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 老本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因证券市集价钱波动产生 的市集风险，由于基金投资者一语气大宗赎回基金产生的流动性风险，基金束缚东说念主 在基金束缚实施过程中产生的基金束缚风险，本基金的特定风险等等。本基金为 债券型基金，在时常情况下其预期风险和收益低于股票型基金和夹杂型基金，高 于货币市集基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应雅致阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵寓纲目等信息露馅文献及业务司法，全面清醒本基金的风险 收益特征和居品脾性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资主义、投资 期限、投资教训、财富景象等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资 者应充分计议自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金 投资中出现的各样风险。   当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金束缚东说念主履行相应 步调后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金束缚东说念主将对基金简称进行特殊记号，投资者不 得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额抓有东说念主仔细阅读关联内容并 存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金束缚东说念主依据关联法律、法例及核准设立批复等，经称职探询、进行了充 分的评估论证、履行了必要的决策步调，现将份额登记、估值核算等业务奉求给 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 基金服务机构——中国建立银行股份有限公司负责日常运营；基金束缚东说念主需依期 了解基金服务机构的东说念主员配备情况、业务操作的专科能力、业务隔断措施、软硬 件设施等基本运作情况，以保证骄傲业务发展的试验需求；如前述提供份额登记、 估值核算的基金服务机构发生变更的，基金束缚东说念主需另行发布关联公告。若基金 份额抓有东说念主不同意束缚东说念主变更基金服务机构的，自公告之日起 10 日内不错赎回其 抓有的全部基金份额，若基金份额抓有东说念主自公告之日起 10 日后络续抓有全部或部 分基金份额的，视为其同意基金束缚东说念主变更基金服务机构。   基金的过往功绩并不预示其翌日发达。基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩发达的保证。基金束缚东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤恳 的原则束缚和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 束缚东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者逾越 50%的除外。法 律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   基金投资者及基金份额抓有东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金 融机构大额往还和可疑往还薪金束缚办法》、《中国东说念主民银行对于加强开户束缚及 可疑往还薪金后续控制措施的陈说》、《中国东说念主民银行对于落实履行联合国安剖析 关联决议的陈说》等反洗钱关联法律法例的轨则，将严格顺从上述轨则，不会违 反任何前述轨则；承诺用于基金投资的资金开端不属于坐法罪犯所得过火收益； 承诺出示信得过有用的身份证件或者其他身份证明文献，积极履行反洗钱职责，不 借助本业务进行洗钱、恐怖融资等坐法罪犯行动。基金投资者及基金份额抓有东说念主 承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁名单内的 企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁的 国度和地区。   出于反洗钱、制裁、反恐怖融资、非住户金融账户涉税信息称职探询与信息 报送等关联的合规要求，本基金基金束缚东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀予 以轨则并往往诊疗，具体见《业务司法》、基金份额发售公告以及基金束缚东说念主届时 发布的通达申购或赎回公告或其他关联公告。如已抓有本基金基金份额，但不再 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 骄傲本基金的投资者天禀要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情 形的，基金束缚东说念主有权依据基金合同的约定对相应基金份额给予强制赎回或冻结、 冻结或刊出仍是开立的基金账户或采取其他相应控制措施，提请投资者存眷。   基金束缚东说念主深知个东说念主信息对投资者的进击性，勇猛于于投资者个东说念主信息的保护。 基金束缚东说念主承诺按照法律法例和关联监管要求的轨则处理投资者的个东说念主信息，包 括通过基金束缚东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买贝莱德基金束缚有限公司 旗下基金居品的统统个东说念主投资者。基金束缚东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉 过火法定代表东说念主、受益统统东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将顺从上述承诺进行处理。   详情请存眷基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权利义务”的关联内容及基 金束缚东说念主官方网站（www.blackrock.com.cn）往往露馅的个东说念主信息处理关联政策。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                                            招募说明书                                目 录 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书                     第一部分   绪论                          （以下简称“《基金法》”）、   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《公开召募证券投资基金运作束缚办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金销售机构监督束缚办法》                 （以下简称“《销售办法》”）、                               《公开召募证 券投资基金信息露馅束缚办法》              （以下简称“《信息露馅办法》”）、                              《公开召募通达 式证券投资基金流动性风险束缚轨则》                 （以下简称“《流动性风险束缚轨则》”）和 其他联系法律法例的轨则，以及《贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书、基金居品贵寓纲目等。   本基金束缚东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性讲明或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本招募说明书由贝莱 德基金束缚有限公司解释。本基金束缚东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有本基金基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和 义务，应瞩目查阅基金合同。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                            招募说明书                     第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 招募说明书》过火更新 贵寓纲目》过火更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈说等， 以及对于该等法律法例的往往修改和补充；以及需要顺从的与反洗钱、制裁、反 恐怖融资、非住户金融账户涉税信息称职探询与信息报送等关联的法律法例及对 于该等法律法例的往往矫正和补充     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其往往作念出的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 矫正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息露馅束缚办法》及颁布机关对其往往作念出的 矫正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险束缚轨则》及颁布机关 对其往往作念出的矫正     《涉税称职探询办法》：指国度税务总局、财政部、中国东说念主民银行、中国银 行业监督束缚委员会、中国证监会、中国保障监督束缚委员会（中国银行业监督 束缚委员会后与中国保障监督束缚委员会合并为中国银行保障监督束缚委员会， 现已组建为国度金融监督束缚总局）2017 年 5 月 9 日颁布，同庚 7 月 1 日实施的 《非住户金融账户涉税信息称职探询束缚办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 务的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资束缚办法》                （包括其往往矫正）及关联法律法例轨则，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金束缚东说念主坚定了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非往还过户等 理有限公司或接受贝莱德基金束缚有限公司奉求代为办理登记业务的机构 务业务的机构。销售机构、登记机构亦为本基金的基金服务机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 放日 业务轨制》及基金束缚东说念主于公司网站露馅的关联司法，是表率基金束缚东说念主所束缚 的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金束缚东说念主和投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，苦求将其抓有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额调治为基金 束缚东说念主束缚的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求 份额总额后的余额）逾越上一作事日基金总份额的 10% 已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 项过火他财富的价值总和 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 类别基金份额总额 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 金份额抓有东说念主服务的用度 根据抓有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份 额 购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银 行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公设备行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往还的 债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，主义在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险束缚器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 公允价值存在要紧不确定性的财富；                （二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在要紧不确定性的财富；                  （三）其他财富价值存在要紧不确定性的 财富 件 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                            招募说明书                      第三部分     基金束缚东说念主     一、基金束缚东说念主概况     称呼：贝莱德基金束缚有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     成立日历：2020 年 09 月 10 日     法定代表东说念主：陈剑     公司电话：（021）80225188     客户服务营救揣度电话：4000026655     注册老本：东说念主民币 12.5 亿元     股权结构：             推进称呼                   出资比例         BlackRock Financial          Management，Inc.     二、主要东说念主员情况     范华：董事长，现任贝莱德集团中国区负责东说念主。兼任贝莱德外洋投资基金管 理（上海）有限公司董事长、董事、总司理、法定代表东说念主，贝莱德投资束缚（上海） 有限公司董事长、董事、总司理、法定代表东说念主，上海高档金融学院神气发展国际专 家委员会会员，中国证券投资基金业协会第三届国际业务委员会主席，中国证券 投资基金业协会理事，上海财富束缚协会副会长、国际交流专委会副主任委员。 曾任好意思国高盛公司纽约总部养殖居品部纽约主管、风险分析部全球主管，北京高 华证券有限作事公司固收往还部履行董事，中国投资有限作事公司债券与统统收 益投资部总监、财富配置部总监等职务，香港宏时老本首席投资官，招商银行总 行财富束缚部副总司理，招银接待有限作事公司首席权益投资官，贝莱德建信理 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                                    招募说明书 财有限作事公司履行董事、总司理、法定代表东说念主。范华女士领有好意思国哥伦比亚大 学金融学博士学位。    陈蕙兰/SUSAN WAI-LAN CHAN：董事，现任贝莱德亚太区主管。兼任贝莱 德建信接待有限作事公司董事，贝莱德香港控股有限公司董事，贝莱德证券投资 信赖股份有限公司董事长、董事，贝莱德财富束缚北亚有限公司董事，市集媒体 与全球贸易参谋人委员会参谋人，香港金融束缚局委员会成员。曾任德意志证券亚洲 有限公司（Deutsche Securities AsiaLimited）董事总司理，巴克莱老本亚洲有限公 司（Barclays Capital Asia Limited）董事总司理，贝尔斯登亚洲有限公司（Bear Stearns Asia Limited）董事总司理，里昂信贷银行（Credit Lyonnais）香港股票养殖品部门 往还员。陈蕙兰/SUSANWAI-LANCHAN 女士领有波士顿大学经济学文体学士学 位。    COSTA TZATZAKIS：董事，现任贝莱德亚太区合规负责东说念主。兼任贝莱德建信 接待有限作事公司董事。曾任汇丰银行（澳大利亚）合规司理，澳大利亚证券和投 资委员会（澳大利亚金融服务法定监管机构）法律参谋人，Stedman Cameron 讼师事 务所（澳大利亚）法律参谋人。COSTA TZATZAKIS 先生领有墨尔本大学法律硕士 学位、法律学士及买卖学士学位。    陈剑：董事，现任贝莱德基金束缚有限公司总司理。兼任中国证券投资基金 业协会法制与自律监察委员会委员，中国证券投资基金业协会第三届合规与风险 委员会委员。曾任贝莱德基金束缚有限公司看护长、合规稽核部负责东说念主，贝莱德 投资束缚（上海）有限公司董事总司理，中原基金束缚有限公司法律部行政负责 东说念主、履行总司理、风险束缚委员会委员，东亚银行（中国）有限公司北京分行法律 部负责东说念主，还曾供职于中国建银投资有限作事公司，中国建立银行股份有限公司 等。陈剑先生抓有中国法律做事经验、好意思国纽约州讼师经验，领有好意思国威斯康辛 大学法学院法学硕士学位、中国东说念主民公安大学法学硕士学位。    于华：孤苦董事，兼任瑞士银行（中国）有限公司非履行董事，北京裕西束缚 揣度有限公司履行董事，Vite Booming Holding Company Limited（香港）履行董事。 曾任摩根士丹利华鑫基金束缚公司董事长，大成基金束缚公司总司理，加拿大鲍 尔集团亚太分公司鲍尔太平副总裁，深圳证券往还所空洞研究所长处，加拿大魁 北克大学毕生说明注解等。于华先生领有比利时鲁汶大学金融博士学位。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                             招募说明书    李亦非：孤苦董事，兼任洛克菲勒基金会董事、投资决策委员会成员，澳洲福 特斯库金属集团（Fortesque Metals Group）董事。曾任英仕曼集团（Man Group） 中国区主席，阳狮锐奇集团（VivaKi）大中华区主席，维亚康姆公司中国区首席代 表及旗下 MTV 音乐电视台大中华区总裁等。李亦非女士领有好意思国贝勒大学国际 关系硕士学位。    杨桦：孤苦董事。曾任盈信环球商务揣度公司董事总司理和中国区主席，荷 兰买卖银行亚洲老本市集部董事，中信证券股份有限公司结构融资部总监，东京 三菱银行金融服务公司（波士顿）助理董事等。杨桦女士领有好意思国波士顿学院工 商束缚硕士学位。    MARK ANDREW FINNIE：监事，现任贝莱德中国首席运营官，负责贝莱德 旗下业务组合的统统境内运营。兼任贝莱德建信接待有限作事公司监事。曾任贝 莱德亚太区平台立异团队（BlackRock Platform Innovation）的联合负责东说念主。MARK ANDREW FINNIE 先生领有英国巴斯大学束缚学硕士学位和英国杜伦大学心绪学 学士学位。    夏凯凯：职工监事，现任贝莱德基金束缚有限公司合规稽核部副总裁。曾任 野村集团合规副总裁，瑞银证券合规及操立场险束缚部副董事，还曾供职于花旗 银行、安永华明司帐师事务所，从事合规束缚及审计关联作事。夏凯凯女士是特 许金融分析师（CFA）抓证东说念主、中国注册司帐师（CPA），领有山东大学司帐学学 士学位。    陈剑：总司理（简历请参见上述董事会成员先容）。    洪霞：副总司理、销售总监。曾任上投摩根基金束缚有限公司渠说念业务总监 兼国际业务部总监、海富通基金束缚有限公司业务束缚部总司理、富国基金束缚 有限公司高档渠说念司理、中国农业银行上海市分行客户服务主管。洪霞女士领有 上海交通大学工商束缚硕士学位、上海财经大学学士学位。    杨怡：副总司理、首席运营官。曾任上投摩根基金束缚有限公司总司理助理 兼运营官，天同证券有限作事公司财富束缚总部及上海业务总部工夫部司理等。 杨怡女士领有复旦大学博士学位。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                              招募说明书     刘映洲：首席信息官。曾任摩根士丹利华鑫基金束缚有限公司信息工夫部总 监，微软（中国）有限公司企业服务部参谋人。刘映洲先生领有算计机科学与工夫学 士学位。     谢超：看护长、合规稽核部负责东说念主。曾任贝莱德基金束缚有限公司合规稽核 部法务主管、国新国证基金束缚有限公司法律合规/监察稽核部负责东说念主、南华基金 束缚有限公司监察稽核部副总司理（主抓部门作事）、正派富邦基金束缚有限公司 高档法律合规司理，并曾履新于西盟斯讼师事务所等。谢超先生领有圣路易斯华 盛顿大学法学硕士学位及国际关系学院法学学士学位，并抓有中国法律做事经验。     刘鑫/LIUXIN：首席固定收益投资官、基金司理。曾于贝莱德新加坡固定收益 部担任负责东说念主及基金司理职务，并曾任安本财富束缚公司基金司理、三菱日联金 融集团投资司理、新加坡科技财富束缚公司基金司理等职务。刘鑫先生是特准金 融分析师（CFA）、金融风险束缚师（FRM）抓证东说念主，领有欧洲工商束缚学院工商 束缚硕士学位、南洋理工大学电子工程学士学位。其在职期间束缚基金的居品名 称及束缚时辰如下表所示： 序号     居品称呼                    任职日历        离任日历        基金        型证券投资基金        指数证券投资基金     王洋/WANGYANG：基金司理，历任贝莱德伦敦基金司理，贝莱德新加坡指 数研究员以及利率/外汇往还员，好意思国资管公司股票研究员。王洋/WANGYANG 先 生是金融风险束缚师（FRM）抓证东说念主，领有好意思国伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校金 融硕士学位、新加坡国立大学电子工程学士学位。其在职期间束缚基金的居品名 称及束缚时辰如下表所示： 序号     居品称呼                    任职日历        离任日历 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                               招募说明书        型证券投资基金        基金        券投资基金        指数证券投资基金     本公司采取集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：     陈剑，总司理     刘鑫，首席固定收益投资官     神玉飞，首席权益投资官     王晓京，量化及多财富投资总监     杨佳敏，往还主管     杜佳韦，风险与量化分析部主管     褚程玮，固定收益研究副主管     三、基金束缚东说念主的职责     根据《基金法》、            《运作办法》过火他法律、法例的轨则，基金束缚东说念主应履行以 下职责： 份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜； 收益； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 他法律行动；   四、基金束缚东说念主和基金司理的承诺 合同和中国证监会的联系轨则，建立健全里面控制轨制，采取有用措施，驻守违 反现行有用的联系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行 为发生。                             《基金法》及联系 法律法例，建立健全的里面控制轨制，采取有用措施，驻守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事关联的往还行动；   （7）莽撞包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他行动。 家联系法律、法例及行业表率，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹谋；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）罕见毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、干扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书   （6）莽撞包袱、浪掷权柄，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系 轨则，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资忖度打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往还行动；   （8）违抗证券往还局面业务司法，利用对敲、倒仓等技巧驾御市集价钱，扰 乱市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中罕见含有不实、误导、诓骗要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则拒接的行动。   （1）依照联系法律、行政法例和基金合同的轨则，本着严慎勤恳的原则为基 金份额抓有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资忖度打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的交 易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券往还过火他行动。   五、基金束缚东说念主的风险束缚体系   本基金束缚东说念主将筹谋束缚中的主要风险分辨为受托作事风险和企业风险（包 括操立场险）两大类，其中受托作事风险包括投资风险、往还敌手信用风险、流动 性风险等。针对上述各样风险，基金束缚东说念主建立了一套好意思满的风险束缚体系。   基金束缚东说念主风险束缚体系的构建遵守以下基本原则：   （1）营造细密的风险束缚文化和里面控制环境，使风险强项贯串到各个岗亭、 职工和筹谋束缚方法中。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （2）建立完善风险束缚框架，对公司风险和风险缓解行动，以及对政策和程 序的遵守度提供孤苦评估和考据。   （3）落实三说念防地模子，在主要风险承担东说念主、风险与控制职能部门和稽核职 能部门三说念防地的共同合作下支抓端庄的风险和控制环境。   本基金束缚东说念主建立了董事会、公司束缚层、风险束缚部门、业务职能部门四 级风险束缚组织架构，并明确了相应的风险束缚职能。   （1）董事会对支抓有用的公司风险束缚框架承担最终作事。董事会对风险管 理的作事包括制定业务计谋和风险束缚标的、审阅要紧事件和决策的风险评估、 审批要紧风险行动忖度打算、审批公司《风险束缚轨制》以及审阅风险束缚薪金。   （2）公司束缚层负责风险束缚政策、风险控制措施的制定和落实，确保有用 束缚统统要紧风险。束缚层下设风险束缚委员会，根据董事会和束缚层的授权开 展风险束缚作事。   （3）风险束缚部门负责风险评估、薪金、监控和束缚，主要职责包括制定公 司风险束缚轨制和步调、实施定量和定性的风险评估、提议风险防控建议、负责 监督董事会风险束缚决策的落实情况以及擢升公司的风险强项。   （4）业务职能部门从筹谋束缚的各业务方法上贯彻落实风险束缚措施，履行 风险束缚步调，依期评估风险，并对风险束缚的有用性负责。   本基金束缚东说念主的风险束缚包括风险识别、风险测量、风险监控、风险评估、风 险薪金等内容。   （1）风险识别是指对现有以及潜在的各样风险加以判断、归类和定性的过程。   （2）风险测量是指忖度和展望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据这 两个因素的结合来量度风险大小的进程及合感性。   （3）风险控制是指采取适合的措施，监控和小心各样风险的发生，已毕以合 理的成本在最大限制内小心风险和松开损失。   （4）风险评估是指通过对风险识别、测量和控制过程的分析对风险进行定量 和定性的判断。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书   （5）风险薪金是指将风险事件及处置、风险评估情况以一定步谐和体式进行 薪金的过程。   六、基金束缚东说念主的里面控制轨制   基金束缚东说念主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制体系，并制定 了科学完善的里面控制轨制。   （1）健全性原则：里面控制应当包括各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，珍贵 内控轨制的有用履行。   （3）孤苦性原则：基金束缚东说念主各机构、部门和岗亭职责保抓相对孤苦，基金 财富、自有财富、其它财富的运作分离。   （4）相互制约原则：基金束缚东说念主里面部门和岗亭的成立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：基金束缚东说念主运用科学化的筹谋束缚方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （1）投资束缚业务   基金投资严格遵守基金束缚东说念主投资决策束缚关联轨制的轨则。基金司理的投 资权限必须合乎基金合同对投资标的、投资范围、投资策略、投资组合和投资限 制的要求，以及联系公说念往还的基金束缚东说念主轨制和司法。   研究业务控制主要内容包括：   （一）研究作事应保抓孤苦、客不雅。   （二）建立严实的研究作事业务经过，形成科学、有用的研究方法。   （三）建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充分研究 的基础上建立和珍贵备选库。   （四）建立研究与投资的业务交流轨制，保抓清醒的交流渠说念。   （五）建立研究薪金质料评价体系。   投资决策业务控制主要内容包括：   （一）投资决接应当严格顺从法律法例的联系轨则，合乎基金契约所轨则的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 投资标的、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。   （二）健全投资决策授权轨制，明确界定投资权限，严格顺从投资限制，驻守 越权决策。   （三）投资决接应当有充分的投资依据，进击投资要有瞩主义研究薪金和风 险分析支抓，并有决策记录。   （四）建立投资风险评估与束缚轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决 策。   （五）建立科学的投资束缚功绩评价体系，包括投资组合情况、是否合乎基 金居品特征和决策步调、基金绩效包摄分析等内容。   基金往还业务控制主要内容包括：   （一）基金往还实行靠拢往还轨制，基金司理不得径直向往还员下达投资指 令或者径直进行往还。   （二）基金束缚东说念主建立往还监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善关联 的安全设施。   （三）投资指示应当进行审核，阐发其正当、合规与好意思满后方可履行，如出现 指示坐法违法或者其他格外情况，应当实时薪金相应部门与东说念主员。   （四）基金束缚东说念主履行公说念的往还分派轨制，确保不同投资者的利益大略得 到公说念对待。   （五）建立完善的往还记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档 支抓。   （六）建立科学的往还绩效评价体系。   （2）信息露馅   基金束缚东说念主建立健全信息露馅轨制，保证公开露馅的信息信得过、准确、好意思满。 基金束缚东说念主设立了信息露馅负责东说念主，并建立了相应的步调进行信息的采集、组织、 审核和发布作事，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息合乎法律法例的 轨则，同期加强对信息露馅的查验和评价，对存在的问题实时提议改进办法。   （3）信息工夫系统   基金束缚东说念主建立了先进的信息工夫系统和完善的信息工夫束缚轨制。基金管 理东说念主信息工夫系统的瞎想和设备合乎法律法例的轨则及国度和金融行业软件工程 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 范例。基于适合的安全系统和控制机制实施基金束缚东说念主在线业务，确保问责制及 系统的妥善运作。   基金束缚东说念主制定了严格的信息系统授权轨制、岗亭作事轨制、门禁轨制、内 外网分离轨制等束缚措施，确保系统安全运行。基金束缚东说念主建立电子信息数据的 即时保存和备份轨制，进击数据实行他乡备份而且长期保存。信息运营部门依期 进行审计、故障排除和不酣畅归附，确保信息工夫系统的自如性和可靠性。   （4）司帐系统控制   基金束缚东说念主依据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并针对各个风险控制 点建立严实的司帐系统控制。   基金束缚东说念主明确职责分辨，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，严禁 需要相互监督的岗亭由一东说念主独自操作全过程；采取适合的司帐控制措施，以确保 司帐核算系统的时常运转；采取合理的估值方法和科学的估值步调，公允反应投 资组合所投资的有价证券在估值时点的价值；表率基金计帐交割作事，在授权范 围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财富的安全；建立司帐档案支抓轨制， 确保档案信得过好意思满。   （5）合规与稽核   基金束缚东说念主设立看护长，对董事会负责，经董事会聘任，是公司的合规稽核 负责东说念主。根据合规稽核束缚作事需要和董事会授权，就里面控制轨制的履行情况 独马上履行查验、评价、薪金、建议职能，依期和不依期向董事会薪金公司里面控 制履行情况。   基金束缚东说念主设立合规稽核部开展合规稽核束缚作事，对公司筹谋层负责，开 展监察稽核作事，通过依期或不依期查验里面控制轨制的履行情况，确保公司各 项筹谋束缚行动的有用运行。   董事会和束缚层充分神爱和支抓合规稽核束缚作事，对违抗法律、法例和公 司里面控制轨制的，根究联系部门和东说念主员的作事。   （1）基金束缚东说念主承诺以上对于里面控制轨制的露馅信得过、准确；   （2）基金束缚东说念主承诺根据市集变化和基金束缚东说念主业务发展继续完善里面风险 控制轨制。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                     招募说明书                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司（简称“上海浦东发展银行”）   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时辰：1992 年 10 月 19 日   筹谋范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督束缚委员会批准，公司主营业 务主要包括：经受公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外 汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探询、揣度、见证业务；离岸银行 业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中国东说念主民银行和 中国银行业监督束缚委员会批准筹谋的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：抓续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   考虑东说念主：朱萍   考虑电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展财富托管业务，是较早开展银行财富托管服 务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的端庄筹谋和业务开拓，各项业务发展 一直保抓较快增长，各项筹谋方针在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为财富托管 部，2013 年改名为财富托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊疗，并 改名为财富托管部，当今下设证券托管处、客户财富托管处、待业金业务处、内控 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 束缚处、业务保障处、总行财富托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖支抓、证券投资基 金托管、全球财富托管、保障资金托管、基金专户接待托管、证券公司客户财富托 管、期货公司客户财富托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行接待产 品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可骄傲多领域客 户、境表里市集的财富托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国建立银行大连市分行设备 区分行行长，中国建立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建立银行湖北 省分行纪委通知、副行长、党委委员，中国建立银行普惠金融做事部（小企业业务 部）总司理，中国建立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限 公司委员会通知、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行财富欠债 束缚委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委通知、行长。现任上海浦 东发展银行总行财富托管部总司理。   三、基金托管业务筹谋情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为 14476.56 亿元，托管证券投资基金共 463 只。   四、基金托管东说念主的里面控制轨制 律法例、监管部门监管司法和上海浦东发展银行规章轨制，形成遵法筹谋、表率 运作的筹谋想想。确保筹谋业务的端庄运行，保证基金财富的安全和好意思满，确保 业务行动信息的信得过、准确、好意思满，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 的牵头束缚部门，携带业务部门建立并珍贵财富托管业务的里面控制体系。总行 风险监控部是全行操立场险的牵头束缚部门。携带业务部门开展财富托管业务的 操立场险管控作事。总行财富托管手下设内控束缚处。内控束缚处是全行托管业 务条线的里面控制具体束缚实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 内控监管作事，孤苦利用监督稽核职责。 轨制贯串财富托管业务的决策、履行、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作 方法，隐匿到从事财富托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面控制以小心风险、合 规筹谋为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：栽培职工竖立内控优先、轨制先行、全员化风险控制的 风险束缚理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险强项贯串到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个方法。制定权责明晰的业务授权束缚轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工做事说念德表率、业务数据备份和隐私等在内的各项业务束缚轨制； 建立严格完善的财富隔断和财富支抓轨制，托管财富与托管东说念主财富及不同托管资 产之间实行孤苦运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备有用的救急 决议，依期组织灾备演练，建立要紧事项薪金轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等工夫技巧已毕风险控制；依期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。   五、托管东说念主对束缚东说念主运作基金进行监督的方法和步调   托管东说念主严格按照联系政策法例、以及基金合同、托管合同等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作束缚办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》；   （5）基金合同、托管合同；   （6）法律、法例、政策的其他轨则。   浦发银行根据基金合同及托管合同约定，对基金合同胜仗之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金束缚东说念主违法风险。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书   （1）财富托管部成立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内独 立利用对基金束缚东说念主投资往还行动的监督职责，表率基金运作，珍贵基金投资东说念主 的正当权益，不受任何外界力量的搅扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理步调进行监督，已毕系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、束缚东说念主提供的多样报表和薪金等，采取东说念主工 监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的投资运作监督结果，采取依期和不依期薪金 体式向基金束缚东说念主和中国证监会薪金。依期薪金包括基金监控周报等。不依期报 告包括教导函、临时日报、其他临时薪金等；   （2）若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主违法坐法操作，以电话、邮件、书面教导 函的方式陈说基金束缚东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托 管东说念主再对基金束缚东说念主违法事项进行复查，淌若基金束缚东说念主对违法事项未予纠正， 基金托管东说念主将薪金中国证监会。淌若发现基金束缚东说念主投资运作有要紧违法行动时， 基金托管东说念主应立即薪金中国证监会，同期陈说基金束缚东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应及 时提供联系情况和贵寓。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                        招募说明书                   第五部分          关联服务机构     一、基金份额发售机构     住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     法定代表东说念主：陈剑     成立日历：2020 年 09 月 10 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     客户服务营救揣度电话：4000026655     公司网站：www.blackrock.com.cn     基金束缚东说念主暂未灵通网上往还，基金束缚东说念主的直销柜台往还仅接受专科机构 投资者，个东说念主投资者可通过基金束缚东说念主指定的销售机构购买本基金。     基金束缚东说念主可根据联系法律法例的要求，遴荐其它合乎要求的机构销售本基 金，并在基金束缚东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：中国建立银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     考虑东说念主：王小飞     考虑电话：(021) 60638424     三、出具法律见识书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   考虑东说念主：陈颖华   承办讼师：吕红、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所 (特殊庸碌合伙)   注册地址：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   办公地址：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   法东说念主代表：付建超   承办注册司帐师：胡小骏、周月洁   电话：+86 21 6141 8888   传真：+86 21 6335 0003   考虑东说念主：周月洁 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书               第六部分   基金的召募   本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息露馅办 法》等联系法律法例以及基金合同的轨则，经中国证监会 2024 年 5 月 11 日证监 许可【2024】781 号文献准予注册召募。      一、基金的类型及存续期间      二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募局面   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金束缚东说念主网站。   合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 基金束缚东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀给予轨则并往往诊疗，具体见《业 务司法》以及基金束缚东说念主届时发布的基金份额发售公告或其他关联公告。   本基金将通过基金束缚东说念主的直销中心过火他基金销售机构的销售网点公设备 售。   召募期间，基金束缚东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构。具体销售城市 （或网点）名单和考虑方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销 售机构以多样体式发布的公告。   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书   基金束缚东说念主不错对召募期间的本基金召募领域成立上限。召募期内逾越召募 领域上限时，基金束缚东说念主不错接纳比例阐发或其他方式进行阐发，具体办法参见 基金份额发售公告或其他关联公告。      三、基金份额的认购   除法律法例或中国证监会联系轨则另有轨则外，任何与基金份额发售联系的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎 回用度，但不从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额。   从本类别基金财富入彀提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根 据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别算计基金份额净值，算计公式为算计日各样别 基金财富净值除以算计日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金束缚东说念主可在对已有基金份额抓有东说念主权益无骨子不利 影响的情况下，在履行适合步调后加多新的基金份额类别、或者诊疗现有基金份 额类别的认购、申购费率、或者调低 C 类基金份额的销售服务费率水平、或者变 更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售等，诊疗实施前基金束缚东说念主需依照 《信息露馅办法》的轨则在轨则媒介公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外其 他投资者实施辞别化的认购费率。在召募期内淌若有多笔认购，适用费率按单笔 认购苦求单独算计。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书   待业金客户指世界社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的处所 社会保障基金、企业年金基金、做事年金基金，以及个东说念主税收递延型买卖养老保 险、养老标的证券投资基金、养老接待居品等。如召募期内出现不错投资基金的 享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金束缚东说念主可将其纳入待业金客户范围。   （1）待业金客户的认购费率   通过基金束缚东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的认购费 率见下表：         认购金额（M）          认购费率         M＜100 万元          0.03%         M≥100 万元         1000 元/笔   （2）其他投资者的认购费率   除上述待业金客户外，其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下 表：         认购金额（M）          认购费率         M＜100 万元          0.30%         M≥100 万元         1000 元/笔   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金束缚东说念主不错在不违抗法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据市集情 况制定基金促销忖度打算，开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金束缚东说念主可 以适合调低基金认购费率。   基金认购接纳金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。算计公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                                    招募说明书   认购用度＝认购金额?净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）算计结果保留到少许点后 2 位，小 数点 2 位以后的部分四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额， 则对应的认购费率为 0.30%，假设召募期产生的利息为 55.00 元，则可认购 A 类 基金份额为：   净认购金额＝100，000/（1＋0.30%）＝99，700.90 元   认购用度＝100，000-99，700.90＝299.10 元   认购份额＝（99，700.90＋55.00）/1.00＝99，755.90 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额， 假设召募期产生的利息为 55.00 元，可得到 99，755.90 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金束缚东说念主直销中心认 购本基金 A 类基金份额，则对应的认购用度为 1，000 元，假设召募期产生的利息 为 1，100.00 元，则可认购 A 类基金份额为：   认购用度＝1，000 元   净认购金额＝2，000，000-1，000＝1，999，000.00 元   认购份额＝（1，999，000.00＋1，100.00）/1.00＝2，000，100.00 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金束缚东说念主直销中心认购 本基金 A 类基金份额，假设召募期产生的利息为 1，100.00 元，可得到 2，000，100.00 份 A 类基金份额。   例 3：某投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 55.00 元，则可认购基金份额为： 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                           招募说明书    认购份额＝（100，000＋55.00）/1.00=100，055.00 份    即：该投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 55.00 元，可得到 100，055.00 份 C 类基金份额。    （1）认购时辰安排    投资者认购本基金基金份额的具体业务办理时辰由基金束缚东说念主和基金销售机 构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。    （2）投资者认购本基金基金份额应提交的文献和办理的手续    投资者认购本基金基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份 额发售公告。    （3）基金份额的认购接纳金额认购方式    投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他关联公告另有轨则的除外。投资者的认购苦求一经受理不得拔除。    （4）认购的阐发    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实经受到认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。    （5）认购金额的限制    在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东说念主民 币 1 元（含认购费）。直销中心初度认购的最低金额为东说念主民币 10，000 元（含认购 费），追加认购的最低金额为单笔东说念主民币 1 元（含认购费）。通过其他销售机构认 购每笔最低认购金额为 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及追 加认购有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准，但不得低于上述最低认购 金额。召募期间不成立投资者单个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基 金份额发售公告、其他关联公告另有轨则的除外。    如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 50%， 基金束缚东说念主不错采取比例阐发等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金束缚 东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的， 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金             招募说明书 基金束缚东说念主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基 金合同胜仗后登记机构的阐发为准。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   四、召募资金的束缚   基金束缚东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书             第七部分    基金合同的胜仗   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金束缚东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资薪金之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念支配理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，             《基金合同》胜仗；不然《基金合同》不胜仗。基金 束缚东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》胜仗事宜给予公告。基 金束缚东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成胜仗时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未骄傲基金备案条件，基金束缚东说念主应当承担下列作事： 期活期进款利息； 金束缚东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富领域   《基金合同》胜仗后，一语气 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在依期薪金中给予露馅； 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监 会薪金并提议处置决议，如抓续运作、调治运作方式、与其他基金合并或休止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书           第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东说念主 在招募说明书或其他关联公示中列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金束缚东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金束缚 东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往还方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回。投资东说念主在通达日通过基金束缚 东说念主直销中心办理基金份额的申购和赎回的，具体办理时辰为上海证券往还所、深 圳证券往还所的时常往还日的往还时辰；投资东说念主在通达日通过其他销售机构办理 基金份额的申购和赎回的，具体办理时辰以各销售机构的轨则为准。基金束缚东说念主 有权根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回。   基金合同胜仗后，因试验情况需要或其他特殊情况，基金束缚东说念主将视情况对 前述通达日及通达时辰进行相应的诊疗，此项诊疗应在实施日前依照《信息露馅 办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   基金束缚东说念主可根据试验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购启动公告中轨则。   基金束缚东说念主自基金合同胜仗之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回启动公告中轨则。触发基金合同约定的强制赎回情形的，基金束缚 东说念主可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理启动时辰的限制。   在确定申购启动或赎回启动时辰后，基金束缚东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购或赎回的启动时辰。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调治 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行算计； 后秩序进行按序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 见《业务司法》以及基金束缚东说念主届时发布的通达申购或赎回公告或其他关联公告。 本基金仅接受合乎关联天禀条件的基金投资者抓有本基金基金份额。具体请阅本 章节“四、申购与赎回的步调”的约定。   基金束缚东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金束缚东说念主 必须在新司法启动实施前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的步调   合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 基金束缚东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀给予轨则并往往诊疗，具体见《业 务司法》、基金份额发售公告以及基金束缚东说念主届时发布的通达申购或赎回公告或其 他关联公告。   若基金份额抓有东说念主出现不合乎或不顺从基金合同第七部分对于基金份额抓有 东说念主义务的第(12)条的要求或基金份额抓有东说念主不合乎基金束缚东说念主轨则的投老本基金 的基金投资者天禀条件时，基金束缚东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能采取 关联措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额抓有东说念主对基金份额进一步的申购 苦求；(b)对基金份额抓有东说念主抓有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 仍是开立的基金账户。   若基金份额抓有东说念主出现不再骄傲关联法律法例或基金束缚东说念主轨则的基金份额 抓有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于《涉税尽 职探询办法》或关联法律法例过火他联系轨则的任何薪金或扣缴义务、不再合乎 或顺从《涉税称职探询办法》或关联法律法例或其他联系轨则、违抗反洗钱、制裁 及打击恐怖融资、反败北行贿过火他金融罪犯等法律法例要求，基金束缚东说念主有权 采取关联措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额抓有东说念主对基金份额进一步的 申购苦求；(b)对该基金份额抓有东说念主抓有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结 或刊出仍是开立的基金账户（淌若法律法例有关联要求的，基金束缚东说念主不会向基 金投资者露馅违抗反洗钱要求等事项的具体细节）。   对于未向基金束缚东说念主或其奉求的基金销售机构提供反洗钱关联称职探询所需 信息的基金投资者，基金束缚东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的 认购或申购苦求；对于未向基金束缚东说念主或销售机构提供反洗钱关联称职探询所需 信息的基金份额抓有东说念主，基金束缚东说念主或销售机构将采取措施包括但不限于：(a)不 接受该基金份额抓有东说念主对基金份额进一步的申购苦求；(b)对该基金份额抓有东说念主抓 有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出仍是开立的基金账户（淌若法 律法例有关联要求的，基金束缚东说念主不会向基金投资者露馅违抗反洗钱要求等事项 的具体细节）。基金束缚东说念主或销售机构有权根据反洗钱司法的要求，根据基金投资 者的具体情况采取相应的措施。   如基金投资者或基金份额抓有东说念主不合乎基金束缚东说念主轨则的投老本基金的基金 投资者天禀条件或违抗基金合同第一部分“绪论”第九条下承诺的情形或未能提供 《涉税称职探询办法》或关联法律法例或其他联系轨则所需信息及/或文献或因基 金份额抓有东说念主可能为非中国税收住户或受限于《涉税称职探询办法》或关联法律 法例过火他联系轨则的任何薪金或扣缴义务而毁伤基金束缚东说念主(或其授权的第三 方)、本基金或本基金的其他基金份额抓有东说念主，本基金及基金束缚东说念主(或其授权的第 三方)保留采取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于拒却接受 基金份额抓有东说念主的认购/申购苦求、向基金份额抓有东说念主拿告状讼/仲裁、对基金份额 抓有东说念主抓有的基金份额进行强制赎回或冻结、冻结或刊出仍是开立的基金账户等， 而且基金份额抓有东说念主不不错就本基金或以本基金口头为顺从任何适用法律法例、 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 财政或税收要求(不管是否为法定的)而采取上述措施或进行上述追偿过程中产生 的任何体式的毁伤或作事向本基金及基金束缚东说念主(或其授权的第三方)提议任何要 求或追偿，若基金份额抓有东说念主有严重违抗法律法例的行动，联系金融主管部门可 依据关联法律法例进行处罚，涉嫌罪犯的，移送司法机关进行处理。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步调，在通达日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。基金投资者在提交申购苦求时须按照销售机构轨则的方式全 额支付申购资金，在提交赎回苦求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的 申购、赎回苦求无效而不予阐发。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购胜仗。基金份额抓有东说念主在轨则 时辰内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资 者赎回苦求胜仗后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇往还所或往还市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金束缚东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款 顺延至上述情形摒除后的下一个作事日划出。   基金束缚东说念主应以往还时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购或 赎回苦求日（T 日），在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用 性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项将无息退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构如实经受到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书   基金束缚东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需骄傲基金束缚东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵守关联销售机构 的业务轨则。   直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 10，000 元（含申购费），追加 申购的最低金额为单笔东说念主民币 1 元（含申购费）；已在直销中心有该基金认购记录 的投资者不受初度申购最低金额的限制。投资者当期分派的基金收益转购基金份 额时，不受最低申购金额的限制。基金束缚东说念主可根据市集情况，诊疗本基金申购 的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金领域上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对往还 账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 见更新的招募说明书或关联公告。 见更新的招募说明书或关联公告。 购比例上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或关联公告。 金束缚东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 基金束缚东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金领域给予控 制。具体见基金束缚东说念主关联公告。 额等数目限制。基金束缚东说念主必须在诊疗实施前依照《信息露馅办法》的联系轨则 在轨则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登 记等各项用度。 基金份额时收取。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的 其他投资东说念主实施辞别化的申购费率，投资者淌若有多笔申购，适用费率按单笔分 别算计。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从本类别基金财富入彀提销售 服务费。   待业金客户指世界社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的处所 社会保障基金、企业年金基金、做事年金基金，以及个东说念主税收递延型买卖养老保 险、养老标的证券投资基金、养老接待居品等。如将来出现不错投资基金的享受 税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金 束缚东说念主可将其纳入待业金客户范围。   （1）待业金客户的申购费率   通过基金束缚东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率 见下表：         申购金额（M）            申购费率           M＜100 万元          0.05%           M≥100 万元        1000 元/笔   （2）其他投资者的申购费率   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 表：           申购金额（M）             申购费率            M＜100 万元            0.50%            M≥100 万元           1000 元/笔   本基金赎回用度按基金份额抓有东说念主抓有该部分基金份额的时辰分段设定如下：   A 类基金份额和 C 类基金份额适用同样的赎回费率，具体如下：       抓有期限（N）         赎回费率    归入基金财产比例         N＜7 日         1.50%        100%         N≥7 日          0%              无   发生基金合同约定的变更基金服务机构情形时，具体赎回安排及费率等事项 请见基金束缚东说念主的关联公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上 公告。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵守关联法律法例以及监管 部门、自律司法的轨则。 情况制定基金促销忖度打算，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，在对存量基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，不错按关联监管 部门要求履行必要的手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、赎回费率或 销售服务费率，并进行公告。      七、申购份额与赎回金额的算计   （1）A 类基金份额   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                            招募说明书    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的申购份额为：    净申购金额=40，000/（1+0.50%）=39，801.00 元    申购用度=40，000-39，801.00=199.00 元    申购份额=39，801.00/1.0400=38，270.19 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，270.19 份 A 类基金份额。    例 5：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金束缚东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购用度为 1，000 元，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度=1，000 元    净申购金额=2，000，000-1，000=1，999，000.00 元    申购份额=1，999，000.00/1.0400=1，922，115.38 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金束缚东说念主直销中心申购 本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    例 6：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40，000/1.0400=38，461.54 份    即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的算计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 7：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，抓有时辰为 6 日，快来看看是不是你老婆则赎回费率为 1.50%，其获取的赎回金 额算计如下：   赎回总金额＝10，000×1.2500＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50 元   净赎回金额＝12，500.00-187.50＝12，312.50 元   即：赎回 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，抓有时辰为 6 日，则其获取的赎回金额为 12，312.50 元。   例 8：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.2500 元，抓有时辰为 31 日，则赎回费率为 0%，其获取的赎回金额 算计如下：   赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：赎回 10，000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，抓有时辰为 31 日，则其获取的赎回金额为 12，500.00 元。   本基金各样基金份额净值的算计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 今日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合步调，不错适合 延长算计或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别算计基金份额净值。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为 份，上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 金财富净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法时常运行。 额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%靠拢度的情形。 者单日或单笔申购金额上限的。 项所需的基金投资者信息。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 过火实施轨则等法律法例要求的称职探询等事项所需的基金投资者信息、有用税 收住户声明文献及证明文献。 关法律法例过火他联系轨则的任何薪金或扣缴义务。 他联系轨则。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、15 项暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金束缚东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金财富净值。 理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金束缚东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 回款项时，基金束缚东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关联条件处理。受限于销售机构的司法，基金份额抓有东说念主 在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况 摒除时，基金束缚东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额总 数后的余额）逾越前一作事日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金那时的财富组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 时常赎回步调履行。   （2）部分脱期赎回：当基金束缚东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有顽固或合计 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动 时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；受限于销售机构的司法， 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。脱期的赎回苦求与下一作事 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一作事日的该类基金份额净值为基础算计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。   （3）淌若发生无数赎回，且单个通达日内单个基金份额抓有东说念主苦求赎回的基 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 金份额占前一作事日基金总份额的比例逾越 10%时，本基金束缚东说念主不错对该单个 基金份额抓有东说念主逾越 10%比例的赎回苦求实施脱期办理赎回苦求。   对该单个基金份额抓有东说念主不逾越 10%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 一都，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额抓有东说念主剩余未 赎回部分仍旧超出前一作事日基金总份额的 10%时，络续按前述司法处理，直至 该单一基金份额抓有东说念主单个通达日内苦求赎回的基金份额占前一作事日基金总份 额的比例低于 10%。   基金束缚东说念主在履行适合步调后，有权根据那时市集环境诊疗前述比例及处理 司法，并在轨则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金束缚 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并决定对部分赎回脱期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮 寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个往还日内陈说基金份额抓有东说念主， 说明联系处理方法，并依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 归附通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的各样基金份额净值。   十二、基金调治   基金束缚东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金束缚东说念主束缚的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，相 关司法由基金束缚东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提 前奉告基金托管东说念主与关联机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的往还局面或者往还方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 理基金份额的过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。      十四、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往还过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往还过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制履行是指司法机构依据胜仗司法通知将基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金 登记机构要求提供的关联贵寓，对于合乎条件的非往还过户苦求按基金登记机构 的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收费。      十五、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的范例收取转托管费。      十六、依期定额投资忖度打算   基金束缚东说念主不错为投资东说念支配理依期定额投资忖度打算，具体司法由基金束缚东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资忖度打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金束缚东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额 投资忖度打算最低申购金额。      十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有轨则的除外。      十八、其他业务   如关联法律法例允许基金束缚东说念支配理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响并履行适合步调的条件下，基金束缚 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 东说念主可制定相应的业务司法并开展关联业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   若本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则或关联公告。   二十、依据基金合同的约定，基金束缚东说念主对基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 进行强制赎回的，依据本章节对于份额赎回的轨则履行。在不违抗关联法律法例 且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响并履行适合步调的前提下，基金束缚东说念主 不错依据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排进行补充和诊疗并提前 公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资标的   本基金在控制风险的前提下，通过积极主动的投资束缚，力求已毕组结伴产 长期端庄的升值。   二、投资范围   本基金主要投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市交 易的国债、央行单据、政策性金融债、国债期货、同行存单、债券回购、银行进款、 现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证 监会的关联轨则）        。   本基金不投资于股票等权益类财富，也不投资信用债券、可调治债券和可交 换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行适合 步调后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗 投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   本基金所指的利率债是指国债、央行单据、政策性金融债。   淌若法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金束缚东说念主在履行 适合步调后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例将相应诊疗。   三、投资策略   本基金为债券型基金。投资策略主要包括财富配置策略、债券投资策略以及 国债期货投资策略。   本基金将接纳“从上至下”的分析方法，空洞分析和抓续追踪基本面、政策 面、市集面等多方面因素，结合全球宏不雅经济相貌，研判国表里经济的发展趋势， 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 并在严格控制投资组合风险的前提下，对组合中各样财富的投资比例进行计谋配 置和动态诊疗，以回避或散播市集风险，力求已毕基金财富的长期端庄升值。   本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、互换策略以及息差策略等。   （1）久期策略   本基金通过对宏不雅经济基本面（包括经济增长、通货扩张、货币信贷、财政收 支、汇率和老本流动等）、政策面（包括财政政策、货币政策、产业政策和外贸政 策等）、资金面、估值、债券供乞降市集情怀等工夫因素进行分析，判断债券市集 对上述变量和政策的反应，展望翌日的利率水平变化趋势，并据此积极诊疗债券 组合的平均久期，松灵通胀等因素对基金债券投资的负面影响，利用通胀着落对 债市带来的投资契机，提高债券组合的总投资收益。   （2）互换策略   不同券种在利息、久期、流动性、税收和养殖条件等方面存在辞别，基金束缚 东说念主不错同期买入和卖出具有左近脾性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。互 换策略主要为替代互换：判断翌日利差弧线走势，比拟期限左近的债券的利差水 平，遴荐利差较高的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性水平的影响，因 此该策略也可扩展到新老券置换、流动性的置换，即在同样收益率下买入近期发 行的债券，或是流动性更好的债券。   （3）息差策略   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获取杠杆放大收益。   本基金投资国债期货将根据风险束缚的原则，以套期保值为主义，结合对宏 不雅经济相貌和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往还方式的立异等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适合步调后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率债资 产的比例不低于非现金基金财富的 80%；   （2）本基金每个往还日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后， 应当保抓不低于基金财富净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的 10%；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述比例 限制；   （5）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （6）本基金在职何往还日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基 金财富净值的 15%；在职何往还日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越 基金抓有的债券总市值的 30%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一往还日基金财富净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差算计）应当合乎《基金合同》对于债券投资比例的联系约定；   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得逾越本基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金束缚东说念主之外的因素以至基金不符 合该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手 开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （8）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金束缚东说念主之外的因素以至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例 的，基金束缚东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起开 始。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行适合步调后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的轨则为准。    为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽作事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往还、驾御证券往还价钱过火他不正直的证券往还行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他行动。    基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、试验 控制东说念主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往还的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金 份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱履行。关联往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予露馅。要紧关联往还应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合步调后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的轨则为准。      五、功绩比拟基准    中债-国债及政策性银行债全价(总值)指数收益率*90%+同期活期进款利率(税 后)*10%    遴荐该功绩比拟基准，是基于以下因素：    中债-国债及政策性银行债全价(总值)指数附庸于中债总指数族，该指数成份 券由在世界银行间债券市集上市且公设备行的国债和政策性银行债组成，稳妥作 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 为本基金的功绩比拟基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该功绩比拟基准大略诚挚反应 本基金的风险收益特征。   淌若今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手算计编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为市集庞大接受的功绩比拟基准推出，或者 市集上出现愈加稳妥用于本基金功绩比拟基准的指数时，本基金不错在履行适合 步调后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。      六、风险收益特征   本基金为债券型基金，在时常情况下其预期风险和收益低于股票型基金和混 合型基金，高于货币市集基金。      七、基金束缚东说念主代表基金利用关联权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣度司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款 项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支抓和贬责   本基金财产孤苦于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主支抓。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构以其自有的财产承担其 自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书            第十一部分    基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往还局面的往还日、国度法律法例轨则 需要对外露馅基金净值的非往还日或基金束缚东说念主决定的其他估值日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东说念主在与其奉求的基金服务机构确定关联金融财富和金融欠债的公允 价值时，应合乎《企业司帐准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且大略获取同样财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往还日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往还日的报价弗成信得过反应公允价值的，应酬报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中计议不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金束缚东说念主不应试虑因其大宗抓有关联财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊疗并确定公允价值。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书      四、估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，应根据关联法律、法 规的轨则进行涉税处理（下同）；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对 于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验收款日 期间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全 价，同期应充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止 日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，在与托管东说念主协商一 致后，可接纳第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或公允价值的参考范围价 格区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳在 当前情况下适用而且有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价 值。 息。 往还日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往还日结算价估值。   抓有的银行依期进款或陈说进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利 息收入。 发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金诊疗日或试验支付日进行相应的估 值诊疗。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。 国度最新轨则估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的轨则或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金财富净值算计和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见识，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   五、估值步调 基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 束缚东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金束缚东说念主或其奉求的基金服务机构每个作事日算计基金财富净值及各样基 金份额净值，并按轨则公告。 金束缚东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金束缚东说念主或其奉求 的基金服务机构每个作事日对基金财富估值后，将各样基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按轨则对外公布。   六、估值漏洞的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   本基金运作过程中，淌若由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或基金服务机构、 或投资东说念主自身的邪恶形成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的作事东说念主 应当对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值漏洞 处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞作事方应实时 协调各方，实时进行改动，因改动估值漏洞发生的用度由估值漏洞作事方承担； 由于估值漏洞作事方未实时改动已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估 值漏洞作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值漏洞作事方仍是积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿责 任。估值漏洞作事方应酬改动的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值漏洞已得 到改动。   （2）估值漏洞的作事方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值漏洞的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值漏洞作事方仍应酬估值漏洞负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞作事方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主 享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利 返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值漏洞作事方。   （4）估值漏洞诊疗接纳尽量归附至假设未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的 原因确定估值漏洞的作事方； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失进 行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的作事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金 登记机构进行改动，并就估值漏洞的改动向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值算计出现漏洞时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到或逾越该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到或逾越该类基金份额净值的 0.5% 时，基金束缚东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 产价值时； 阐发后，基金束缚东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和各样基金份额净值由基金束缚东说念主或其奉求的基金服务机构负 责算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主或其奉求的基金服务机构应于每 个估值日往还收尾后算计当日的基金财富净值和各样基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核阐发后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚 东说念主对基金净值按轨则给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 所形成的过失不手脚基金财富估值漏洞处理。 机构发送的数据漏洞，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金束缚东说念主 和基金托管东说念主天然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该 漏洞而形成的基金财富估值漏洞，基金束缚东说念主、基金托管东说念主受命抵偿作事。但基 金束缚东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书           第十二部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》胜仗不悦 3 个月可不进行 收益分派； 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金束缚东说念主可对基金收益分派原则进行诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金             招募说明书 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务司法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书            第十三部分    基金的用度与税收      一、基金用度的种类 用。      二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。束缚费的算计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金财富净值   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延 至最近可支付日。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延 至最近可支付日。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的    算计方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延至最近可支付日。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应合同规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神气    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取 束缚费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。根据《基金法》，基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管 理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。   依据关联国度税务法律法例或税务机关的认定，本基金投资及运营过程中发 生应税行动（如有），以基金束缚东说念主为征税东说念主或由基金束缚东说念主代扣代缴的，基金管 理东说念主依据关联法律法例有权以基金财富给予缴纳或代扣代缴，且无需预先征得基 金投资者的同意。若基金账户的现金余额不及以缴纳本基金投资及运营过程中的 应征税款的，基金束缚东说念主有权变现本基金的部分证券财富以骄傲征税要求，或者 基金束缚东说念主以固有资金为本基金垫付该等税款的，基金束缚东说念主有权从基金财产中 获取优先偿付。基金束缚东说念主在向基金投资者托付关联收益或财富后税务机关要求 基金束缚东说念主就已托付收益或财富缴纳关联税费(包括滞纳金、罚金等)的，基金投资 者必须按照基金束缚东说念主要求进行补缴，由此导致基金投资者收益减少的，基金投 资者不得要求基金束缚东说念主以任何方式向其返还或补偿基金束缚东说念主以基金财富缴纳 或代扣代缴、基金投资者按照基金束缚东说念主要求补缴的税费(包括滞纳金、罚金等)。   基金和基金束缚东说念主保留根据国度税务法律法例代扣代缴基金投资者应征税款 （包括滞纳金、罚金）的权利。   基金束缚东说念主应按照国度税务法律法例算计本基金应缴纳的税费（如有），并告 知基金托管东说念主关联税款算计方式和算计基础，按两边约定方式向基金托管东说念主提供 税款缴纳金额明细。基金托管东说念主应于约定的时限内将税款划付至基金束缚东说念主指定 的账户并由基金束缚东说念主依据税务部门要求完成关联税款申报缴纳。   如国度税务法律法例有任何变化，则适用更新后的税务法律法例。这些新的 税务法律法例可能有追念力。   基金投资者应当在投老本基金前就其税务情况揣度其税务参谋人，以确定其购 买、抓有及处置本基金份额的关联税务影响及关联申报义务。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                      招募说明书           第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 计年度按如下原则：淌若《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度露馅； 计核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 报表编制等进行查对并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书             第十五部分   基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应合乎《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息露馅办法》、                                      《流 动性风险束缚轨则》、《基金合同》过火他联系轨则。      二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予露馅的基金信 息通过合乎中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称 “轨则报刊”）及《信息 露馅办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介露馅，并保证基金投 资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。      三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括： 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金 份额抓有东说念主大会召开的司法及具体步调，说明基金居品的脾性等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息露馅及 基金份额抓有东说念主服务等内容。             《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金束缚东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。        《基金合同》胜仗后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的， 基金束缚东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金束缚东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告 登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、 《基金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》胜仗公告   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 合同》胜仗公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜仗后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应 当至少每周在轨则网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站露馅半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的算计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期薪金，包括基金年度薪金、基金中期薪金和基金季度薪金   基金束缚东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度薪金，将年 度薪金登载在轨则网站上，并将年度薪金教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度薪金中的财务司帐薪金应当经合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期薪金，将 中期薪金登载在轨则网站上，并将中期薪金教导性公告登载在轨则报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度薪金， 将季度薪金登载在轨则网站上，并将季度薪金教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度薪金、中 期薪金或者年度薪金。   如薪金期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在依期薪金“影响投资者决策的其 他进击信息”项下露馅该投资者的类别、薪金期末抓有份额及占比、薪金期内抓有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当在基金年度薪金和中期薪金中露馅基金组结伴产情况过火流 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 动性风险分析等。   （七）临时薪金   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》的有 关轨则编制临时薪金书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 月内变动逾越百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验控制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集好意思丽传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，关联信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开泄漏。   （九）计帐薪金   《基金合同》休止的，基金束缚东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐薪金。基金财产计帐小组应当将计帐薪金登载在轨则网站 上，并将计帐薪金教导性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资国债期货的信息露馅   本基金投资国债期货的，基金束缚东说念主应在季度薪金、中期薪金、年度薪金等 依期薪金和招募说明书（更新）等文献中露馅国债期货往还情况，包括往还政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的往还政策和往还标的等。   （十二）实施侧袋机制期间的信息露馅 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十三）中国证监会轨则的其他信息。      六、暂停或延长信息露馅的情形 时； 产价值时； 阐发后暂停估值的；      七、信息露馅事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅束缚轨制，指定专门部门及 高档束缚东说念主员负责束缚信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息 露馅内容与方法准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金束缚东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期薪金、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐薪金等公 开露馅的关联基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子阐发。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介露馅信息，然而其他巨匠媒介不得早于轨则媒介露馅信息，而且 在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时常投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质料。具体要求应当合乎中 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 国证监会及自律司法的关联轨则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计薪金、法律见识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   八、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书               第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣度司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金束缚东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合乎《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐发相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。 同期，基金束缚东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户 份额。无数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一作事日主袋 账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管 理东说念主算计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计议主袋账户财富。   基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因财富流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金束缚东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户财富进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户基金净值信息。侧袋账户 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的关联要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 净值手脚基数计提。 方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金束缚费。   六、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、归附往还等方式归附流动性后，基金束缚东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户财富是否全部完成变现，基金束缚东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户财富 无法一次性完成处置变现，基金束缚东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律法例 要求实时发布临时公告。侧袋账户财富全部完成变现并休止侧袋机制后，基金管 理东说念主应实时聘任合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 露馅专项审计见识。   七、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定财富、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金束缚东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定财富流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等进击信息。处置特定财富的临 时公告内容应当包括特定财富处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有东说念主支付的款 项、关联用度发生情况等进击信息。   基金束缚东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分轨则的基金净值信息披 露方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋 机制期间本基金暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和累计净值。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金             招募说明书   侧袋机制实施期间，基金束缚东说念主应当在基金依期薪金中露馅薪金期内侧袋账 户关联信息，基金依期薪金中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度薪金进行审计时，应酬薪金期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度薪金露馅等发表审计见识。   八、本部分对于侧袋机制的关联轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金束缚东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合步调后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书               第十七部分        风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和往还轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生 变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直露接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   基金的利润将主要通过现金体式来分派，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力着落，从而使基金的试验收益着落。   二、束缚风险   在基金束缚运作过程中，基金束缚东说念主的常识、技能、教训、判断等主不雅因素会 影响其对关联信息和经济相貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   通达式基金要随时应酬投资者的赎回，淌若基金财富弗成速即出动成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生无数赎回时，淌若基金财富变现能力差，可能会产生基金仓位 诊疗的顽固，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、央行单据、政策性金融债、国 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 债期货、同行存单、债券回购、银行进款、现金等投资品种。上述财富均在表率的 往还局面、运作时辰长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流动性景象细密， 时常情况下大略实时骄傲基金变现需求，保证基金按时应酬赎回要求。极点市集 情况下（包括但不限于市集剧烈漂泊、往还系统非时常运行、大领域停牌等），上 述财富可能出现流动性不及，导致基金财富无法变现，从而影响投资者按时收到 赎回款项或影响基金收益水平。根据过往教训统计，绝大部分时辰上述财富流动 性充裕，流动性风险可控，当遭受极点市集情况时，基金束缚东说念主会按照基金合同 及关联法律法例要求，实时启动流动性风险应酬措施，保护基金投资者的正当权 益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金将接纳“从上至下”的分析方法，空洞分析和抓续追踪基本面、政策 面、市集面等多方面因素，结合全球宏不雅经济相貌，研判国表里经济的发展趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下，对组合中各样财富的投资比例进行计谋配 置和动态诊疗，以回避或散播市集风险，力求已毕基金财富的长期端庄升值。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为无邪，在空洞计议宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资标的，行业散播度 较高，受到单一瞥业流动性风险的影响时常较小。   （3）投资财富的流动性风险   本基金针对流动性较低财富的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得逾越基金财富净值的   本基金为通达式基金，为保抓较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在 顺从本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，小心流动性风险。同期，结合市集流动性特色，本基金将合理安排组合流动 性，统筹计议投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为庸碌通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，遵守基金份额抓有东说念主 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 利益优先原则，本基金束缚东说念主将合理控制基金份额抓有东说念主靠拢度，审慎阐发申购 赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金束缚东说念主应当采取设定单个投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限， 以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当 权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。   （3）本基金束缚东说念主对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金束缚东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险束缚器具对赎回苦求进行控制诊疗，以应酬 流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险束缚器具，对赎回 苦求进行控制诊疗，手脚特定情形下基金束缚东说念主流动性风险束缚的援助措施。   当基金束缚东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有顽固或合计因支付投资东说念主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，可空洞运用包括 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 脱期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值、接纳舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险束缚器具，投资者 将面对无法办理申购业务、其赎回苦求被拒却或脱期办理、赎回款项减速支付， 或面对赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险束缚器具包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）暂停基金估值；   （5）收取短期赎回费；   （6）接纳舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、私有风险   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流 动性风险、往还敌手风险等。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合 约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与 现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生只怕损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集烦嚣广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法骄傲保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强 制平仓的风险。往还敌手风险是由于往还敌手走嘴导致的风险。   出于反洗钱、制裁、反恐怖融资、非住户金融账户涉税信息称职探询与信息 报送等关联的合规要求，本基金基金束缚东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀予 以轨则并往往诊疗，具体见《业务司法》、基金束缚东说念主届时发布的基金份额发售公 告、通达申购或赎回的公告或其他关联公告。如已抓有本基金基金份额，但不再 骄傲本基金的投资者天禀要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 形的，基金束缚东说念主有权依据基金合同的约定对相应基金份额给予强制赎回或冻结、 冻结或刊出仍是开立的基金账户或采取其他相应控制措施。因而，基金投资东说念主或 基金份额抓有东说念主面对基金份额可能按照基金合同的约定被强制赎回或冻结、追加 认购/申购被拒却、仍是开立的基金账户被冻结或刊出、因违抗法律法例承担相应 法律作事等风险。   本基金接纳证券经纪商往还结算模式，即本基金将通过基金束缚东说念主选择的证 券筹谋机构进行场内往还和结算，该种往还结算模式可能存在操立场险、资金使 用效率裁汰的风险、往还结算风险、投资信息安全隐私风险、无法完成当日估值 等风险。   基金束缚东说念主将本基金份额登记、估值核算等运营服务事项外包给中国建立银 行股份有限公司办理，届时因基金服务机构不合乎金融监管部门轨则的天禀要求 或因服务机构筹谋风险、工夫系统故障、操作造作等，可能使得运营服务事项发 生差错，给本基金运营带来风险。   五、操作或工夫风险   关联当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为因素造 成操作造作或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、司帐部门诓骗、 往还漏洞、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的多样往还行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或 者差错而影响往还的时常进行或者导致基金份额抓有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金束缚东说念主、基金服务机构、销售机构、证券、期货往还所、证券 登记结算机构等等。   六、往还敌手风险   往还敌手风险是往还敌手履行义务的能力的不确定性产生的风险。淌若往还 敌手方无法全面履行它的往还承诺，本基金要承受经济损失或其它不利后果。此 类往还承诺可包括支付、往还结算、履行金交融约或递交典质品等。举例本基金 与往还敌手进行逆回购往还时，若因往还敌手走嘴而导致本基金可能面对无法全 额收回本金及利息等情况，从而导致本基金遭受经济损失。由于某些类型的往还 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 的结算方式为非券款勉强方式，即往还财富和资金的交换并非实时同时局进行， 从而可能使本基金在试验面对的径直往还敌手（非债券刊行东说念主）未能履行其往还 承诺时遭受经济损失。此类非券款勉强结算方式的往还可能包括通过往还所申购 新债等。   本基金面对的往还敌手可能包括证券公司和银行等法东说念主金融机构，也可能包 括罪犯东说念主金融机构（如基金等）。在市集大幅波动期间，往还敌手也可能受到不同 进程的不利影响，从而转折地对与其进行往还的本基金的收益形成不利影响。   七、合规性风险   指基金束缚或运作过程中，违抗国度法律法例的轨则，或者基金投资违抗法 规及基金合同联系轨则的风险。   在顺从国度法律法例的前提下，基金束缚东说念主及本基金可能受制于境外法律法 规过火他关联轨则，对基金投资和运作等方面形成影响，而产生的关联风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集庞大规则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构对吞并居品所接纳的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在互异；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作情况等应时 诊疗对本基金的风险评级。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受能力与居品风险之间的匹配考研，实时存眷销售机构对于本基金风险评级 的诊疗情况，严慎作念出投资决策。   九、启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险束缚器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，主义在于有 效隔断并化解风险。当基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额时常通达赎回，因此启用侧 袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定财富的变当前辰具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的 估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金束缚东说念主算计各项投资运作方针和基金功绩方针时以 主袋账户财富为基准，不反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。本基金 不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金束缚东说念主在基金依期薪金中露馅薪金期末特 定财富可变现净值或净值区间的，也不手脚特定财富最终变现价钱的承诺，对于 特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金束缚东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   十、其他风险 可能导致基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机构无法时常作事，从而导 致基金财富的损失。 东说念主自身径直控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   第十八部分     基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和 基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 决议胜仗后依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联步调后，《基金合同》应当休止： 金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组营救接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （4）制作计帐薪金；   （5）聘任司帐师事务所对计帐薪金进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律见识书；   （6）将计帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐薪金经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐薪金报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 薪金登载在轨则网站上，并将计帐薪金教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书           第十九部分     基金合同的内容节录   一、基金份额抓有东说念主、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。            《运作办法》过火他联系轨则，基金份额抓有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同约定，照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系轨则，基金份额抓有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）雅致阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金居品贵寓纲目等信息露馅 文献及《业务司法》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （3）存眷基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的有 限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）提供基金束缚东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和补 充，并保证其信得过性；   （10）顺从基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联往还及业 务司法；   （11）向基金束缚东说念主或其奉求的销售机构提供法律法例轨则的或基金束缚东说念主 根据其里面轨制要求的信得过、准确、好意思满、充分的信息贵寓及身份证明文献，配合 基金束缚东说念主或其奉求的销售机构进行的称职探询及反洗钱作事，并同意基金束缚 东说念主在顺从法律法例的前提下授权关联第三方为反洗钱、制裁、反恐怖融资、非居 民金融账户涉税信息称职探询与信息报送等关联的称职探询之主义、识别基金投 资者是否合乎基金束缚东说念主轨则的投老本基金的基金投资者天禀条件之主义查阅该 等信息贵寓及身份证明文献；   （12）按《涉税称职探询办法》及关联法律法例过火他联系轨则的要求，向基 金束缚东说念主或销售机构或其授权的第三方信得过、实时、准确、好意思满、充分地提供有用 税收住户声明文献及证明文献，并在税收住户或其他情况于前述贵寓发生变更的 其奉求第三方完成《涉税称职探询办法》及关联法律法例过火他联系轨则要求的 称职探询及信息报送作事；   （13）出现不合乎或不顺从上述第(12)条的要求或基金份额抓有东说念主不合乎基金 束缚东说念主轨则的投老本基金的基金投资者天禀条件时，基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额将可能被基金束缚东说念主进行强制赎回或冻结等；   （14）合乎及顺从《涉税称职探询办法》及关联法律法例过火他联系轨则；   （15）出现不再骄傲关联法律法例或不合乎基金束缚东说念主轨则的投老本基金的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                        招募说明书 基金投资者天禀条件时，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限 于《涉税称职探询办法》或关联法律法例过火他联系轨则的任何薪金或扣缴义务、 不再合乎或顺从《涉税称职探询办法》或关联法律法例或其他联系轨则、违抗反 洗钱、制裁及打击恐怖融资、反败北行贿过火他金融罪犯等法律法例要求或违抗 第一部分“绪论”第九条下承诺的情形，基金束缚东说念主将有权对该基金份额抓有东说念主 抓有的基金份额、已开立的基金账户采取相应控制措施（淌若法律法例有关联要 求的，基金束缚东说念主不会向基金投资者露馅违抗反洗钱要求等事项的具体细节）等 相应控制措施；   （16）瞻念察基金束缚东说念主将根据《涉税称职探询办法》等法律法例的轨则依期 向国度税务总局等关联监管机构报送非住户金融账户涉税信息；   （17）瞻念察并同意基金束缚东说念主在顺从法律法例的前提下及在必要的情况下， 有权向关团结收方（包括但不限于司帐师事务所、讼师、份额登记机构等级三方 服务机构）提供本基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权利义务”中“基金束缚 东说念主的权利”第（24）条所述的信息；淌若基金投资者拒却提供该等信息的，基金管 理东说念主及基金束缚东说念主奉求的销售机构（如有）有权拒却该等基金投资者的认购/申购 苦求。基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即透露基金投资者自觉接受上 述安排；   （18）瞻念察并抓续存眷基金束缚东说念主官方网站（www.blackrock.com.cn）往往披 露的个东说念主信息处理关联政策；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金束缚东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他联系轨则，基金束缚东说念主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并 束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例轨则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）自行或奉求其他合乎条件的机构办理基金估值核算业务；   （11）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决议；   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （13）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构；   （17）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎 回、调治和非往还过户等的业务司法；   （18）奉求证券经纪商在关联证券往还所进行各样证券往还、证券交收，以 及关联证券往还的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的关联权利、义务， 由基金束缚东说念主与证券经纪商或其他关联服务机构坚定《证券经纪服务合同》进行 约定；   （19）基金束缚东说念主或其奉求的销售机构或其授权的第三方将顺从《涉税称职 探询办法》及关联法律法例就基金份额抓有东说念主(及颓靡非金融机构的控制东说念主)为非中 国税收住户的金融账户贵寓(包括账户抓有东说念主称呼、现居地址、出身地点及出身日 期(适用于个东说念主及控制东说念主)、税务住户国(地区)、住户国(地区)征税东说念主识笔名、账户 余额、投资收入等信息)将可能每年被报送至国度税务总局，继而与相应的税收居 民国(地区)的主管机构进行信断交换；   （20）若基金份额抓有东说念主出现不合乎或不顺从基金份额抓有东说念主义务的第(12)条 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 的要求或基金份额抓有东说念主不合乎基金束缚东说念主轨则的投老本基金的基金投资者天禀 条件时，基金束缚东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能采取关联措施，包括但 不限于：(a)不接受该基金份额抓有东说念主对基金份额进一步的申购苦求；(b)对基金份 额抓有东说念主抓有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出仍是开立的基金账 户；   （21）若基金份额抓有东说念主出现不再骄傲关联法律法例或基金束缚东说念主轨则的基 金份额抓有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于《涉 税称职探询办法》或关联法律法例过火他联系轨则的任何薪金或扣缴义务、不再 合乎或顺从《涉税称职探询办法》或关联法律法例或其他联系轨则、违抗反洗钱、 制裁及打击恐怖融资、反败北行贿过火他金融罪犯等法律法例要求，基金束缚东说念主 有权采取关联措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额抓有东说念主对基金份额进一 步的申购苦求；(b)对该基金份额抓有东说念主抓有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c) 冻结或刊出仍是开立的基金账户（淌若法律法例有关联要求的，基金束缚东说念主不会 向基金投资者露馅违抗反洗钱要求等事项的具体细节）；   （22）对于未向基金束缚东说念主或其奉求的基金销售机构提供反洗钱关联称职调 查所需信息的基金投资者，基金束缚东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金 份额的认购或申购苦求；对于未向基金束缚东说念主或销售机构提供反洗钱关联称职调 查所需信息的基金份额抓有东说念主，基金束缚东说念主或销售机构将采取措施包括但不限于： (a)不接受该基金份额抓有东说念主对基金份额进一步的申购苦求；(b)对该基金份额抓有 东说念主抓有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出仍是开立的基金账户（如 果法律法例有关联要求的，基金束缚东说念主不会向基金投资者露馅违抗反洗钱要求等 事项的具体细节）。基金束缚东说念主或销售机构有权根据反洗钱司法的要求，根据基金 投资者的具体情况采取相应的措施；   （23）如基金投资者或基金份额抓有东说念主不合乎基金束缚东说念主轨则的投老本基金 的基金投资者天禀条件或违抗第一部分“绪论”第九条下承诺的情形或未能提供 《涉税称职探询办法》或关联法律法例或其他联系轨则所需信息及/或文献或因基 金份额抓有东说念主可能为非中国税收住户或受限于《涉税称职探询办法》或关联法律 法例过火他联系轨则的任何薪金或扣缴义务而毁伤基金束缚东说念主(或其授权的第三 方)、本基金或本基金的其他基金份额抓有东说念主，本基金及基金束缚东说念主(或其授权的第 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 三方)保留采取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于拒却接受 投资东说念主或基金份额抓有东说念主的认购/申购苦求、向基金份额抓有东说念主拿告状讼/仲裁、对 基金份额抓有东说念主抓有的基金份额进行强制赎回或冻结、冻结或刊出仍是开立的基 金账户等，而且基金份额抓有东说念主不不错就本基金或以本基金口头为顺从任何适用 法律法例、财政或税收要求(不管是否为法定的)而采取上述措施或进行上述追偿过 程中产生的任何体式的毁伤或作事向本基金及基金束缚东说念主(或其授权的第三方)提 出任何要求或追偿，若基金份额抓有东说念主有严重违抗法律法例的行动，联系金融主 管部门可依据关联法律法例进行处罚，涉嫌罪犯的，移送司法机关进行处理；   （24）基金束缚东说念主为履行法律、法例、监管轨则等要求（包括但不限于反洗 钱、销售适合性、税收住户身份探询等方面的要求）或公司里面控制轨制的要求， 有权采集基金投资者过火最终投资者/控制东说念主的关联信息；   （25）基金束缚东说念主有权在顺从法律法例的前提下及在必要的情况下，向关联 经受方（包括但不限于司帐师事务所、讼师、份额登记机构等级三方服务机构）提 供第（24）条所述的信息，并将要求经受方不得将该等信息用于坐法违法之主义； 基金投资者（过火控制东说念主）拒却提供该等信息的，基金束缚东说念主及基金束缚东说念主奉求 的销售机构（如有）有权拒却该等基金投资者的认购/申购苦求。基金投资者依据 《基金合同》取得基金份额，即透露基金投资者自觉接受上述安排；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系轨则，基金束缚东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保 证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互孤苦；对所束缚的不同基金分别管 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则外；不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合乎 《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则算计并公告基金净值信息，确定各 类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐薪金；   （10）编制季度薪金、中期薪金和年度薪金；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系轨则，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资忖度打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系轨则另有轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开 露馅前应予隐私，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主 分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产束缚业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，而且 保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对完毕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时薪金中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成生 效，基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往还资金计帐；   （5）以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市集计帐所股 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （6）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书   （7）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备填塞的、合 格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账束缚，保 证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）支抓由基金束缚东说念主代表基金坚定的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、                     《基金合同》过火他联系轨则另有规 定或有权机关另有要求外，在基金信息公开露馅前给予隐私，不得向他东说念主泄露， 向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金束缚东说念主算计的基金财富净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐薪金、季度薪金、中期薪金和年度薪金出具见识，说明 基金束缚东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基 金束缚东说念主有未履行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓不少于法定 最低期限；   （12）从基金束缚东说念主或其奉求的登记机构处经受并保存基金份额抓有东说念主名册； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （13）按轨则制作关联账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或联系轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金束缚东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对完毕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时薪金中国证监会 和银行业监督束缚机构，并陈说基金束缚东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿作事，其抵偿责 任不因其退任而受命；   （20）按轨则监督基金束缚东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利 益向基金束缚东说念主追偿；   （21）履行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的步谐和司法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书   （5）诊疗基金束缚东说念主、基金托管东说念主的薪金范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会步调；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓 有东说念主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、裁汰销售服务费率、变更收费方式、诊疗基金 份额类别成立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例和监管机关允许的情况下，基金束缚东说念主、登记机构、基金销 售机构诊疗联系认购、申购、赎回、调治、基金往还、非往还过户、转托管等业务 司法；   （6）在履行适合步调后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 束缚东说念主召集。 出版面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金束缚东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金束缚东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主提议书面提议。基金束缚东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金 束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 告。基金份额抓有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步谐和表决方式； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 说明本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火考虑 方式和考虑东说念主、表决见识寄交的截止时辰和收取方式。 见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金束缚东说念主到 指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书 面陈说基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的 计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有 东说念主大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会 同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明合乎法律法例、《基金合同》 和会议陈说的轨则，而且抓有基金份额的凭证与基金束缚东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证娇傲，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金 份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的或大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个作事日内一语气 公布关联教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金束缚东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议 陈说轨则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经通 知不参加收取表决见识的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的奉求东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明合乎 法律法例、《基金合同》和会议陈说的轨则，并与基金登记机构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会， 或者接纳集聚、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议步调 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 比照现场开会和通信方式开会的步调进行，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议 陈说中列明。 现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议步调比照现场开会和通信 方式开会的步调进行。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓 有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条轨则步调确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金束缚东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚 该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基 金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓 名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治 基金运作方式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》                              、本基金与其 他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交 合乎会议陈说中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议陈说轨则的表决见识视为有用表决，表决见识暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主 应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金束缚东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后宣 布在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基 金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 公布计票结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证；基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜仗与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额抓有东说念主大会决议自胜仗之日起依照《信息露馅办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。淌若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行胜仗的基金份额抓有东说念主 大会的决议。胜仗的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的抓有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的关联轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。   三、基金合同消灭和休止的事由、步调 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议胜仗后依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联步调后，《基金合同》应当休止： 金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组营救接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐薪金；   （5）聘任司帐师事务所对计帐薪金进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 告出具法律见识书；   （6）将计帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐薪金经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐薪金报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 薪金登载在轨则网站上，并将计帐薪金教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。      四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁 裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，络续诚挚、勤恳、 尽责地履行《基金合同》和托管合同轨则的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权 益。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门至极 行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                      招募说明书         第二十部分        基金托管合同的内容节录   一、基金托管合同当事东说念主   基金束缚东说念主：贝莱德基金束缚有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室   法定代表东说念主：陈剑   成立时辰：2020 年 9 月 10 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2020】1917 号   组织体式: 有限作事公司   注册老本：东说念主民币 12.5 亿元   筹谋期限：抓续筹谋   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一齐 12 号   主要负责东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复(1992)601 号文   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 293.52 亿元   筹谋期限：抓续筹谋   二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的投资行动利用监督权 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐范例的， 基金束缚东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金 试验投资是否合乎基金合同对于证券遴荐范例的约定进行监督。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市交 易的国债、央行单据、政策性金融债、国债期货、同行存单、债券回购、银行存 款、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中 国证监会的关联轨则）。   本基金不投资于股票等权益类财富，也不投资信用债券、可调治债券和可交 换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行适合 步调后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗 投资范围。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例 为：   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率债资 产的比例不低于非现金基金财富的 80%。本基金每个往还日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的往还保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的利率债是指国债、央行单据、政策性金融债。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下 投资限制： 的比例不低于非现金基金财富的 80%； 当保抓不低于基金财富净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 制； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 财富净值的 15%；在职何往还日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金抓有的债券总市值的 30%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得逾越上一往还日基金财富净值的 30%；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧 差算计）应当合乎《基金合同》对于债券投资比例的联系约定； 比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓 一致；   除上述第 2）、7）、8）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 领域变动等基金束缚东说念主之外的因素以至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的， 基金束缚东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行适合步调后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的轨则为准。 资拒接行动进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、驾御证券往还价钱过火他不正直的证券往还行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合步调后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的轨则为准。 投资限制进行监督。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、试验 控制东说念主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往还的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金 份额抓有东说念主利益优先的原则，小心利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱履行。关联往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例履行信息露馅义务。要紧关联往还应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、法例或《基金合同》联系于基金从事关联往还的轨则，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主预先相互提供关联方清单及关联关系。基金束缚东说念主与基金托管东说念主有责 任确保关联往还名单的信得过性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发 送给对方。名单变更后基金束缚东说念主、基金托管东说念主应实时发送对方，经对方阐发后， 新的关联往还名单启动胜仗。基金束缚东说念主、基金托管东说念主仅按对方提供的基金关联 方名单为限，进行监督。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金束缚东说念主提供的银行间债券市集往还敌手名单进行监督。 基金束缚东说念主有作事控制往还敌手的资信风险，由于往还敌手的资信风险引起的损 失，基金束缚东说念主应当负责向关联作事东说念主追偿。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 进款业务进行监督。   基金束缚东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立关联投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基 金束缚东说念主负责抵偿，之后有权要求关联作事东说念主进行抵偿。淌若基金托管东说念主在运作 过程中遵守了联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于 进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿作事。   （二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息露馅等方面的复核和监督。   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣度司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （三）基金托管东说念主应根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 财富净值算计、各样基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据 等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同等联系轨则时，应实时以书面体式陈说基金束缚东说念主 限期纠正，基金束缚东说念主收到陈说后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出 回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。 基金束缚东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本 托管合同对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在轨则 时辰内回复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基 金监督薪金的，基金束缚东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主发出但未履行的投资指示或依据往还步调仍是 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 胜仗的投资指示违抗法律、行政法例和其他联系轨则，或者违抗《基金合同》约定 的，应当立即陈说基金束缚东说念主，并薪金中国证监会。基金束缚东说念主的上述违法失信 行动给基金财产或基金份额抓有东说念主形成的损失，由基金束缚东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往还步调仍是成交的投资 指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应 当立即陈说基金束缚东说念主，并薪金中国证监会。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧违法行动，应立即薪金中国证监会，同期 陈说基金束缚东说念主限期纠正。   基金束缚东说念主无正直情理，拒却、禁止基金托管东说念主根据本合同轨则利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应薪金中国证监会。   三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全支抓基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金束缚东说念主算计的基金财富净值和各样基金 份额净值、是否根据基金束缚东说念主指示办理计帐交收、进行关联信息露馅和监督基 金投资运作等行动。   基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、 无故未履行或无故延长履行基金束缚东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他联系轨则时，基金束缚东说念主应实时以 书面体式陈说基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面 体式向基金束缚东说念主发出回函。在限期内，基金束缚东说念主有权随时对陈说县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金束缚东说念主陈说的违法事项未能在限期 内纠正的，基金束缚东说念主应薪金中国证监会。基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有要紧违 规行动，应立即薪金中国证监会和银行业监督束缚机构，同期陈说基金托管东说念主限 期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金束缚东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在轨则时辰内回复基金束缚 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，拒却、禁止基金束缚东说念主根据本合同轨则利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金束缚东说念主进行有用监督，情节严重或经基金束缚 东说念主提议告诫仍不改正的，基金束缚东说念主应薪金中国证监会。   四、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身试验控制之外的账户及财产承担支抓作事。 需其他账户。 与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金 财产的好意思满与孤苦。 东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈说基金束缚东说念主采取措施进行催收。由此给 基金形成损失的，基金束缚东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金束缚东说念主的追偿行动应给予必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 作事。 构的基金财富，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不 限于证券往还资金账户内的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三 方的诓骗、浮滑、过失或收歇等原因给基金财富形成的损失等不承担作事。 金财产。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金束缚 东说念主在具有托管经验的买卖银行开设的“贝莱德基金束缚有限公司基金认购专户” （具体以试验开立为准）。该账户由基金束缚东说念主开立并束缚。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金束缚东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时辰 内，聘任具有合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具 验资薪金。出具的验资薪金由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金束缚东说念主按规 定办理退款事宜。   （三）基金财富托管专户的开立和束缚   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设财富托管专户，并根据基金束缚 东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金束缚东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主 的关联要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的财富托管专户 的预留印鉴的印记由基金托管东说念主刻制、支抓和使用。   本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主或基金的财富托管专户进 行。基金的财富托管专户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行动。   财富托管专户的束缚应合乎《东说念主民币银行结算账户束缚办法》、《现金束缚暂 行条例》、《东说念主民币利率束缚轨则》、《利率束缚暂行轨则》、《支付结算办法》 以及银行业监督束缚机构的其他联系轨则。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和束缚   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事 公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。   基金证券账户的开立和原始开户材料的支抓由基金托管东说念主负责，账户财富的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 束缚和运用由基金束缚东说念主负责。   基金束缚东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券往还资金账户，用于基金财 产证券往还结算资金的存管、纪录证券往还结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金束缚东说念主不得出借或转让证券账户、证券往还资金账户，亦 不得使用证券账户或证券往还资金账户进行本基金业务之外的行动。本基金通过 证券经纪机构进行的往还由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算。   基金束缚东说念主承诺证券往还资金账户为主资金账户，不开立任何援助资金账户； 不为证券往还资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和束缚及市集准入备案   《基金合同》胜仗后，在合乎监管机构要求的情况下，基金束缚东说念主负责以基 金的口头苦求并取得干涉世界银行间同行拆借市集的往还经验，并代表基金进行 往还；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、银行间 市集计帐所股份有限公司的联系轨则，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限作事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券往还的结算。基金托管东说念主协助基金束缚东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和束缚 规的轨则，经基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开 立。新账户按联系司法使用并束缚。 理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和束缚   基金投资银行依期进款，基金束缚东说念主与基金托管东说念主应比照关联轨则，就本基 金投资银行进款业务坚定书面合同。   基金投资银行依期进款应由基金束缚东说念主与进款银行总行或其授权分行坚定总 体合作合同，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 加盖预留印鉴及基金束缚东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金束缚东说念主应当与进款银行坚定具体进款合同，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户束缚等笃定。   为小心特殊情况下的流动性风险，依期进款合同中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续期间，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的支抓   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代支抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金束缚东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主试验有用控制下的什物证券在基金托管东说念主支抓期间的损坏、灭失， 由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验有 效控制或支抓的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承担支抓作事。   （九）与基金财产联系的要紧合同的支抓   由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托 管东说念主、基金束缚东说念主支抓。除本合同另有轨则外，基金束缚东说念主在代表基金签署与基 金联系的要紧合同期应尽量保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金束缚东说念主 和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金束缚东说念主在合同签署后实时通过专 东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于 基金束缚东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门，支抓期限不低于法律法例轨则的最 低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金束缚东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得出动。   五、基金财富净值算计与复核   （一）基金财富净值的算计、复核的时辰和步调   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 是按照每个作事日闭市后， 各样基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额 的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金束缚东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   根据联系法律法例，基金财富净值算计和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一问候见的，按照 基金束缚东说念主对基金净值的算计结果对外给予公布。每个作事日，基金束缚东说念主或其 奉求的基金服务机构应酬基金财富估值。但基金束缚东说念主根据法律法例或基金合同 的轨则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务同样》过火他法律、法例的轨则。基金束缚东说念主或其奉求的基金服务机构每个 作事日闭市后算计当日的各样基金份额净值和基金财富净值并以两边招供的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后以两边招供的方式发送给 基金束缚东说念主或其奉求的基金服务机构，由基金束缚东说念主按约定对外公布。   根据《基金法》，基金束缚东说念主或其奉求的基金服务机构算计并由基金束缚东说念主 公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金束缚东说念主或其奉求的基金服务机构 算计的基金净值信息。本基金的司帐作事方是基金束缚东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见识，按照 基金束缚东说念主对基金财富净值的算计结果对外给予公布。   法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   （二）基金财富估值   估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务同样》过火他法 律法例的轨则的约定。   基金束缚东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。当关联法 律法例或《基金合同》轨则的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价值时，基金 束缚东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （三）实施侧袋机制期间的基金财富估值 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （四）估值漏洞处理 该类基金份额净值漏洞；基金份额净值算计出现漏洞时，基金束缚东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大；漏洞偏差达 到或逾越该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；漏洞偏差达到或逾越该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应 当公告；通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值算计漏洞时，由基金 束缚东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成损失的，按照基金合同和本 合同约定的估值漏洞处理原则和步调进行处理。 金份额抓有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应根据试验情 况界定两边承担的作事，经阐发后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐作事方由基金束缚东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚弗成达成一致时，按基金束缚东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的径直损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   （2）若基金束缚东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而 且基金托管东说念主未对算计过程提议疑义或要求基金束缚东说念主书面说明的，在基金份额 净值出错且形成基金份额抓有东说念主径直损失的，应根据法律法例的轨则对基金份额 抓有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金份额抓有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金 束缚东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程承担相应的作事。   （3）如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次从头 算计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以 基金束缚东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的径直损失， 由基金束缚东说念主负责赔付。   （4）由于基金束缚东说念主提供的信息漏洞（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 导致基金份额净值算计漏洞而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金 束缚东说念主负责赔付。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 机构发送的数据漏洞，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金束缚东说念主 和基金托管东说念主天然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该 漏洞而形成的基金财富估值漏洞，基金束缚东说念主、基金托管东说念主受命抵偿作事。但基 金束缚东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。 以基金束缚东说念主算计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 阐发后，基金束缚东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金束缚东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜仗后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独马上成立、记录和支抓本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证关联各方平行记录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的算计和公告的，以基金束缚 东说念主的账册为准。   （七）基金依期薪金的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                     招募说明书   《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金束缚东说念主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金 束缚东说念主不再更新基金招募说明书。基金束缚东说念主在季度收尾之日起 15 个作事日内完 成季度薪金编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期薪金编制并公告； 在每年收尾之日起三个月内完成年度薪金编制并公告。   基金束缚东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核。基金托 管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关联各方招供的账务处理方式为准。查对无 误后，基金托管东说念主在基金束缚东说念主提供的薪金上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部 门业务章的复核见识书，关联各方各自留存一份。淌若基金束缚东说念主与基金托管东说念主 弗成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金束缚东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐薪金、中期薪金或年度薪金复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   六、基金份额抓有东说念主名册的登记与支抓   基金束缚东说念主妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》胜仗日、《基 金合同》休止日、基金份额抓有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的 称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和保 管，基金束缚东说念主应按照当今关联司法支抓基金份额抓有东说念主名册。支抓方式不错采 用电子或文档的体式。支抓期限不低于法律法例轨则的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期薪金和年报前，基金束缚东说念主根据托管东说念主要求，将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错接纳电子 或文档的体式而且保证其的信得过、准确、好意思满。基金托管东说念主应妥善支抓，不得将抓 有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书      七、争议处置方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之主义，在此不包括香港、 澳门至极行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除 经友好协商不错处置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中 心），根据提交仲裁时该会的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是 终端性的并对关联各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚挚、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管合同轨则的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的 正当权益。      八、托管合同的变更与休止   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何浮松，并需经基金束缚东说念主、基金托 管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）确 认。   发生以下情况，本托管合同休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被拔除、收歇或有其他基金托管东说念主接管基金财富；   （3）基金束缚东说念主完毕、照章被拔除、收歇或有其他基金束缚东说念主接管基金束缚 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的休止事项。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                            招募说明书         第二十一部分       对基金份额抓有东说念主的服务   对于基金份额抓有东说念主，基金束缚东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容 如下：   一、基金份额抓有东说念主往还信息查询服务 不错到销售网点查询该项往还的阐发信息，或者通过基金束缚东说念主客服电话进行查 询。 金的投资者发送对账单。通过代销渠说念购买基金的投资者可根据与销售机构约定 的方式经受对账单。   二、客户服务中心电话服务   基金束缚东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东说念主 可查询基金余额、往还情况等关联信息。   客户服务中心东说念主工服务负责接听投资者热线回电；匡助投资者查询账户、基 金、往还等关联信息；记录投资者投诉及建议并实时的反馈给关联部门处理。东说念主 工客服时辰为作事日上昼 9：00 – 11：30，下昼 14：00 – 17：00。   三、投资者抓续信息服务   基金束缚东说念主手脚直销机构，依据法律法例向通过直销渠说念购买本基金的投资 者提供抓续信息服务，具体提供范围及方式以公司与投资者的约定为准。   四、网站服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金束缚东说念主网站（www.blackrock.com.cn）享受接待 资讯、信息露馅等服务。   五、投诉受理服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金束缚东说念主客服电话、信函、传真等方式对基金管 理东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。基金束缚东说念主受理投诉后，将实时作念出回 应。   六、基金束缚东说念主客户服务都集方式 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书    直销中心肠址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室    客户服务营救揣度电话：4000026655    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，可通过上述方式联 系基金束缚东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书      第二十二部分         招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述 文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                         招募说明书              第二十三部分         备查文献     以下备查文献存放在基金束缚东说念主、基金托管东说念主的办公局面，在办公时辰可供 免费查阅。     （一）中国证监会准予贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金召募注册的文 件     （二）《贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金基金合同》     （三）《贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金托管合同》     （四）基金束缚东说念主业务经验批件、营业派司     （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司     （六）对于苦求召募注册贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金之法律见识 书     （七）中国证监会要求的其他文献                                贝莱德基金束缚有限公司

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